直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèn乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节g)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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