零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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