直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qiá公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站n)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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