金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方(fān防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正g)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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