金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(sh娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星ì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星ong>答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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