直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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