科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-20女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思19年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思>

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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