金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。 10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱>

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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