零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历alt="东(dōng)北证券突发(fā)！时隔(gé)7年，仍(réng)然被(bèi)罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.82018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历8％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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