科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别)认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(lu疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别ó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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