科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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