在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。