近期交易商协会(huì)的监池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称(chēng池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了(le)其他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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