直播(bō)短视(shì)频成为市场俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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