零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(y保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢ù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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