金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商协议，并妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境(jìng)外(wài)投资者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平(píng)台(tái)互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸(cùn)对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下(妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思xià)的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定及(jí)业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司(sī)为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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