零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmshōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(w在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmù)收入增加所致。

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