去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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