金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协(xié)同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清(qīng)算所利(lì)率互换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境(jìng)外投资(zī)者为符合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别pan>场(chǎng)情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算(suàn)公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地(dì)-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录(lù)健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安(ān)排(pái)和(hé)联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规(guī)、业(yè)务规则(zé)和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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