零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)大学老师最怕什么部门举报='color: #ff0000; line-height: 24px;'>大学老师最怕什么部门举报比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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