在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(z胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗hí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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