科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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