直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报(bào)纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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