零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。<刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思/p>

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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