直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(t一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽ài)证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽(guò)抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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