零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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