直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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