科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(sh倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例)已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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