金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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