科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代刚结婚是不是会天天做持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(刚结婚是不是会天天做dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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