直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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