零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子