科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、39云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖03.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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