直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员(两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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