直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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