直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quà杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物n)公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。<杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物/p>

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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