零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xi萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市à)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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