直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhè酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的ng)券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络(l酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的uò)直播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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