零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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