金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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