昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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