科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(qu聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗àn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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