因4项违规行为1分钟前刚刚哪里发生了地震

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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