昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分(fh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称ēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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