在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国rong>雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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