科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根(g带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗ēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(z带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗hě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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