在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng马云移民到哪国籍)站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔马云移民到哪国籍(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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