直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(c弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗héng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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