直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　regretted用法及例句，regret的用法和例句"#_x0000_t75">

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝regretted用法及例句，regret的用法和例句，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播regretted用法及例句，regret的用法和例句放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 regretted用法及例句，regret的用法和例句