在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(l共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放ǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

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　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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